最近，浙江省證監(jiān)會發(fā)布了了一則《關(guān)于對浙江同花順云軟件有限公司采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定》，根據(jù)該決定。查明浙江省同花順云軟件有限公司鄭晶晶在2018年4月至6月期間存在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的行為。違反了相關(guān)規(guī)定。并責(zé)令浙江同花順云軟件有限公司在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鄭晶晶的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向浙江省證監(jiān)會作書面報告。
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。日常我們可能跟朋友會互相分享一些自己的證券投資心得。這屬于朋友之間的交流。而我們同時也會接觸到很多證券的客戶經(jīng)理。一些微信、QQ的投資群。這時候我們就應(yīng)該提高警惕，有不少投資群，明碼實價地要求收取群員投資咨詢的費(fèi)用，然而并不具備相對應(yīng)的資格。其職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)都要打上個問號。雖然不排除有部分的“大師”在用心給群員做分析。但網(wǎng)絡(luò)甚至是正規(guī)渠道結(jié)識的“業(yè)務(wù)人員”中還是有很多騙子。有的甚至打著大公司的名號招搖撞騙。在這種時候我們就應(yīng)該拿起法律武器。堅決維護(hù)自身的權(quán)益。國家配備了大量的法律條文保護(hù)投資者的正當(dāng)利益。維護(hù)金融市場的繁榮穩(wěn)定。而這也需要我們自身知道這些武器。并合理地使用他們。
關(guān)注我們的文章，我們將定期給您送上維權(quán)的“武器”及案例分析。
