《證券日?qǐng)?bào)》記者11月19日獲悉，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告》（2018年第4號(hào)），此次上榜黑名單的有319個(gè)股票配售對(duì)象，其中，自然人配售對(duì)象多達(dá)246個(gè)，占比77%。
據(jù)了解，這些配售對(duì)象在2018年1月份-7月份54個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定，違規(guī)行為主要包括提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)，以及未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。
中證協(xié)指出，列入黑名單時(shí)限自本公告發(fā)布之日起計(jì)算。對(duì)于因2017年發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單且尚未到期的配售對(duì)象，其時(shí)限自原黑名單到期日的次日起計(jì)算。
根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條要求，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在：使用他人賬戶報(bào)價(jià)；投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；委托他人報(bào)價(jià)；無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；故意壓低或抬高價(jià)格；提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信等12種情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第四十六條則指出，網(wǎng)下獲配投資者存在：不符合配售資格；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形等4種情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
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